上海证券交易所

综述

上海证券交易所

上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。截至2013年3月11日，上证所拥有954家上市公司，上市证券数2214个，股票市价总值160750.71亿元。上市公司累计筹资达25万亿元；一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。

迈入新世纪后，上证所肩负着规范发展市场的艰巨任务，也面临着进一步推进市场各项建设的良好机遇。凭借一流的硬件设施和浦东优越的区位优势与强大辐射力，凭借上海经济良好发展势头和特有的龙头效应，凭借国企改革和金融中心建设对上海资本市场的积极推动，上证所将按照坚定信心、加强监管、保持稳定、规范发展的思路，在技术、监管、人才、服务等方面多管齐下，为建设一个规范透明、高效开放、充满生机活力的世界一流交易所开启新的篇章。

2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式演讲中宣布将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。^[10]

2019年1月23日，中央全面深化改革委员会第六次会议审议通过《在上海证券交易所设立科创板并试点注册制总体实施方案》、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》。

优势

主板市场优势

地域优势

上市成本优势

技术优势

创新优势

公司管理

组织结构

办公室（党委办公室）、人力资源部（党委组织部）、党务工作部（党委宣传部）、纪检办公室、交易运行管理部、市场发展部、上市审核中心、上市公司管理一部、上市公司管理二部、科创板公司管理部、监管执行部、会计监管部、巡回审理协作部、会员管理部、债券业务部、国际合作部（港澳台事务办公室）、创新产品部、交易监管部、市场监测部、法律事务部、投资者服务部、企业培训部、信息科技部、数据管理部、北方市场服务中心、财务部、审计部、研究所、博物馆保障部、香港办事处、伦敦办事处、上交所技术有限责任公司、上证所信息网络有限公司、上海上证金融服务有限公司、上海上证数据服务有限责任公司、上海中证博物馆运营有限公司、上证信息技术有限责任公司。^[13]

发展历程

开业典礼

1990年12月19日上午，交易所举行开业典礼，当时的上海市市长朱镕基出席了开业典礼。上海证券交易所理事长李祥瑞授权总经理尉文渊在交易大厅敲响正式开市的第一锤，半小时后前市收市时已成交49笔，面额为5879008元。

股市真正火起来是1992年邓小平南方谈话之后，当年5月21日上海股票交易价格全部放开，由市场引导，结果从21日至23日，股票价格一飞冲天，3天内暴涨570%，这一天被称为中国股市真正诞生的一天。8月，深圳股票交易所发生了抢购股票风波，这是后话。

暂免年费

2021年6月15日起，新增暂免收取2021年部分上市公司上市费；暂免收取全部新上市公司的上市初费至2021年12月31日；暂免收取总股本在4亿股至8亿股（含）之间的上市公司2021年上市年费。^[9]

证券代码

2007年5月28日发布的《上海证券交易所证券代码分配规则》规定，上证所证券代码采用六位阿拉伯数字编码，取值范围为。六位代码的前三位为证券种类标识区，其中第一位为证券产品标识，第二位至第三位为证券业务标识，六位代码的后三位为顺序编码区。首位代码代表的产品定义分别为：0国债/指数、1债券、2回购、3期货、4备用、5基金/权证、6A股、7非交易业务（发行、权益分配）、8备用、9B股。

地位前景

上海证券交易所

迈入新世纪后，上证所肩负着规范发展市场的艰巨任务，也面临着进一步推进市场各项建设的良好机遇。凭借一流的硬件设施和浦东优越的区位优势与强大辐射力，凭借上海经济良好发展势头和特有的龙头效应，凭借国企改革和金融中心建设对上海资本市场的积极推动，上证所将按照坚定信心、加强监管、保持稳定、规范发展的思路，在技术、监管、人才、服务等方面多管齐下，为建设一个规范透明、高效开放、充满生机活力的世界一流交易所开启新的篇章。

重新上市

上海证券交易所退市公司重新上市实施办法（征求意见稿）

第一章总则

第二章申请条件与受理程序

第三章审核与决定

第四章重新上市安排

第五章信息披露

重新上市提示公告应当包括以下内容：

第六章附则

附录：1.重新上市申请文件目录

2.重新上市申请书格式

3.尽职调查工作底稿必备内容

附录1

重新上市申请文件目录

说明：退市公司申请重新上市，应当按照以下申请文件目录向本所报送重新上市申请文件。其中，初次报送应当提交原件一份、复印件一份及电子文件一份（如有）；在提交本所上市委员会审核前，应当按本所要求的份数补报申请文件。

申请文件目录是对重新上市申请文件的最低要求。根据审核需要，本所可以要求公司和中介机构补充材料。

对根据实际情况公司不适用的申请文件，公司应当向本所作出书面说明。

第一章重新上市申请书与重新上市公告

第二章重新上市的申请、授权及说明文件

第三章保荐人关于重新上市的文件

第四章会计师关于重新上市的文件

第五章律师关于重新上市的文件

第六章公司基本资料文件

第七章有关行政许可文件

第八章与财务会计资料相关的其他文件

第九章重大事项文件

第十章董事、监事及高级管理人员相关文件

第十一章控股股东相关文件

第十二章其他文件

附录2

重新上市申请书格式

第一节封面、书脊、扉页、目录、释义

第二节风险因素

第三节基本情况

第四节股东及股本变化

第五节董事、监事、高管及核心技术人员

第六节重大资产重组（如适用）

第七节破产重整（如适用）

第八节董事会工作报告

第九节管理层分析与讨论报告

第十节审计意见

第十一节财务数据

第十二节纳税情况

第十三节关联交易

第十四节同业竞争

第十五节公司治理结构及内部控制制度

第十六节有关声明

第十七节其他内容

第十八节附录和备查文件

附录

尽职调查工作底稿必备内容

第一节公司基本情况调查

第二节行业及生产经营情况调查

第三节合规性调查

第四节同业竞争与关联交易调查

第五节董事、监事及高管人员调查

第六节组织结构与内部控制调查

第七节财务与会计调查

第八节风险因素及其他重要事项调查

最新动态

2015年4月3日，上海证券交易所通过官方微博表示，正同中国结算积极完善相关方案，允许投资者一人开设多个证券账户：投资者可以在多家证券公司开设账户，每个账户指定一家证券公司。

上交所表示，这种安排最大程度保证了投资者自由选择证券公司的便利，还保留了指定交易制度保护投资者证券资产，防止被盗卖的优点。

2015年4月20日午后，沪市成交量突破1万亿元，各类行情交易软件无法正常显示总成交额。对此，上交所官微发布《关于上海证券交易所行情指数成交金额数值显示有关事宜的通知》。^[14]

2016年1月9日，上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布关于落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(以下简称“减持规定”)相关事项的通知，规范上市公司控股股东和持股5%以上股东(以下并称“大股东”)及董事、监事、高级经理人员(以下简称“董监高”)减持股份行为，明确具体监管要求。

自2016年1月9日起，上市公司大股东此后任意连续3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%。

上市公司大股东减持其通过二级市场买入的公司股份完毕后，继续减持其通过其他方式获得的公司股份的，应当遵守减持规定的要求。大股东减持其通过二级市场买入的公司股份，不适用减持规定中减持预披露和减持比例限制等相关要求，前述二级市场买入，是指通过本所集中竞价交易系统或者大宗交易系统买入公司股份。

上市公司大股东减持公司人民币普通股票(A股)、人民币特种股票(B股)时，减持比例中的股份总数按照A股、B股、香港交易所上市股票(H股)股份总数合并计算。

上市公司大股东通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于5%，转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行，法律法规、部门规章及本所业务规则另有规定的除外。

上市公司大股东通过协议转让方式减持股份，减持后持股比例低于5%的股份出让方、受让方，在减持后6个月内应当继续遵守减持规定第八条、第九条的规定；减持后持股比例达到或超过5%的出让方、受让方，在减持后应当遵守减持规定的要求。

2020年1月14日晚间，有中国最赚钱高铁之称的京沪高铁（601816）公告称，公司股票将于1月16日在上海证券交易所上市。^[1]

2020年1月31日，上海证券交易所向湖北省慈善总会捐赠3000万元。^[2]

2021年1月25日，第二届中日资本市场论坛以线上方式成功举办。上交所与日交所更新签署中日ETF互通合作协议，是本次论坛发布的重要成果。^[5]

2021年5月，上海证券交易所聚焦推动提高上市公司质量，强化“零容忍”震慑，及时对各类违规行为作出纪律处分。与此同时，为保障当事人合法权益，上交所持续完善纪律处分听证、复核制度和运行机制，针对当事人就纪律处分提出的复核申请，及时组织复核委员会召开会议进行审议，发挥自律监管内部救济机制功能，同时通过复核机制，明晰自律监管逻辑和标准，传递一线监管立场。^[7]

2021年6月4日，上交所发布的《上海证券交易所2020年社会责任报告》中披露的数据。《报告》显示，上交所积极服务创新驱动发展，2020年股票IPO数量、融资额均居全球首位。2020年，上海证券交易所新增上市企业数量创历史纪录。^[8]

2021年12月20日，上交所新债券集中竞价交易平台正式上线，债券现券竞价交易和质押式回购交易顺利由原竞价撮合平台迁移至新平台。^[11]

2022年11月3日，上海证券交易所与中国航空工业集团有限公司举办战略合作协议签约仪式。^[15]

获得荣誉

2020年12月7日，获得2019年度上海金融创新奖-金融创新成果奖特等奖。^[4]

主要职能

提供证券集中交易的场所、设施和服务；制定和修改上交所业务规则；按照国务院及中国证监会规定，审核证券公开发行上市申请；审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市等；提供非公开发行证券转让服务；组织和监督证券交易；组织实施交易品种和交易方式创新；对会员进行监管；对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管，提供网站供信息披露义务人发布依法披露的信息；对证券服务机构为证券发行上市、交易等提供服务的行为进行监管；设立或者参与设立证券登记结算机构；管理和公布市场信息；开展投资者教育和保护；法律、行政法规规定的及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。^[12]

参考资料

[1] 中国最赚钱高铁来了：京沪高铁将于1月16日登陆上交所[引用日期2020-01-17]

[2] 上海证券交易所[引用日期2020-01-31]

[3] 蔡建春任上海证券交易所党委副书记、总经理 · 澎湃新闻[引用日期2020-08-07]

[4] 上海金融创新奖出炉：设立科创板并试点注册制改革获特等奖 · 澎湃新闻[引用日期2020-12-08]

[5] 上交所与日交所更新签署中日ETF互通合作协议 · 今日头条[引用日期2021-01-25]

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